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永利集团:中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法

发文单位:中国证券监督管理委员会

  (二)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;

2.发审委委员所在的社保基金持有首发申请企业股份;

  (三)不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况;

一、发审委委员在参与发行审核工作时,应当严格遵守《发审委办法》中有关履职回避的基本要求。有下列情形之一的,应当回避:

  第七条 发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。

本款所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

生效日期永利集团,:1900-1-1

二、审核工作人员与首发申请企业之间存在下列情形之一的,应当回避:

  2003年7月17日中国证券监督管理委员会第36次主席办公会议审议通过,并于2003年11月24日经国务院批准,现予公布,自公布之日起施行。

5.发审委委员所在基金管理公司管理的基金作为发行人再融资发行对象。

  第三十七条 依照法律、行政法规,发审委审核可转换公司债券等其他证券的发行申请,适用本办法。

初审会前,分管副主任应当及时填写《发行部审核工作人员履职回避情况表》,发现存在需回避情形的,由部门主要负责人指定其他部门领导参会。

  第十条 发审委的职责是:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件;审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书;审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告;依法对股票发行申请提出审核意见。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201701/P020170120536556417251.pdf

  第三十一条 中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的,中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。

(一)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在该中介机构任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及
其配偶、配偶的父母担任该中介机构的董事长、主要合伙人、中层及以上领导职务。

  第十六条 发行人及其他相关单位和个人如果认为发审委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突,可能影响发审委委员公正履行职责的,可以在发审委会议召开3日前,向中国证监会提出要求有关发审委委员予以回避的书面申请,并说明理由。

(二)来自中国证监会派出机构的委员,发行人为所在辖区的企业。

文  号:中国证券监督管理委员会令第16号

(四)召开发审委工作会议时,出席会议的发审委委员应当填写是否与发行人接触的有关说明;如有接触,必须回避。

  第四条 中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

(三)其他可能影响审核工作人员公正履行职责的情形。

  发审委委员应当以审慎、负责的态度,全面审阅发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门出具的初审报告。在审核时,发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见:

文  号:证监会公告[2017]1号

  (二)保守国家秘密和发行人的商业秘密;

本规定自公布之日起施行。原《关于加强发审委委员履职回避管理的规定》同时废止。

  对有线索举报发审委委员存在违法、违纪行为的,中国证监会应当进行调查,根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。

责任编辑:ang

  (五)不得私下与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行接触,不得接受发行人及相关单位或者个人提供的资金、物品及其他利益;

八、发行审核工作人员出现需报告的回避事项的,应当及时主动汇报。审核工作人员存在应当回避而未提出回避的,属于违反《中国证监会工作人员行为准则》的行为,发行部启动问责机制,依照人事管理权限和有关规定依法追究责任。

  发行人股票发行申请通过发审委会议后,有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断,或者以其他方式干扰发审委委员审核的,中国证监会可以暂停核准;情节严重的,中国证监会不予核准。

中国证监会

  (二)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的;

(一)发审委委员上任首日,需填报回避申请表,对照应当回避的情形提出自己应当回避的项目,并随时更新;

  第二十二条 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请发行人代表和保荐代表人到会接受发审委委员的询问。

申报材料分发后,审核工作人员应当及时填写《发行部审核工作人员履职回避情况表》,发现存在需回避情形的,应当在情况表中说明具体情况,由审核处室负责人重新指定其他审核工作人员审核。

  (三)精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉;

4.持有发审委委员所在基金管理公司股份比例5%以上的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司,为发行人提供保荐、承销等业务;

  (七)中国证监会的其他有关规定。

现公布《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)》,自公布之日起施行。原《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定》(证监会公告〔2015〕28号)同时废止。

  (六)不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为;

(七)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

  (四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的;

(三)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责。

  第二十一条 发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定,结合自身的专业知识,独立、客观、公正地对股票发行申请进行审核。

七、发行部每三个月组织一次公务回避情况内部自查,并根据自查情况进行整改。

  第三十条 发审委审核工作所需费用,由中国证监会支付。

(三)其他可能影响审核工作人员公正履行职责的情形。

  (四)不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益;

(二)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在保荐机构任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母在保荐机构担任保荐业务负责人、在发行保荐部门任职或者从事与发行保荐业务相关工作,以及在该保荐机构担任中层及以上领导职务;审核工作人员亲属是企业申报材料的签字人员或者该项目的经办人。

  第三十三条 中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。

(六)发审委工作会议召开前,发审委委员与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责。

  (五)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。

九、本规定所称亲属,是指审核工作人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

  第五章 对发审委审核工作的监督

五、本人认为可能存在利益冲突情形的,可以申请并经批准后回避。

  第五章 对发审委审核工作的监督

(一)发审委委员或者其亲属涉及配偶、父母、子女及其配偶在发行人任职;发审委委员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母担任发行人的董事(含独立董事)、监事、中层及以上领导职务。

  第三十八条 本办法自发布之日起施行。

三、审核工作人员与再融资申请企业之间存在下列情形之一的,应当回避:

  (一)按要求出席发审委会议,并在审核工作中勤勉尽职;

关于加强发审委委员履职回避管理的规定

  第三十五条 在发审委会议召开前,有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断,或者以其他方式干扰发审委委员审核的,中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。

(二)审核工作人员亲属直接或者通过其控制的经营单位间接持有首发申请企业股票。

  发审委委员在发审委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见,同时应当根据会议讨论情况,完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。

关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定

  第三条 发审委通过发审委工作会议(以下简称发审委会议)履行职责。

1.发审委委员所在基金管理公司的基金是上市公司前十大股东;

  (六)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

(三)审核材料分发后,发审委委员应当迅速阅读材料,对照材料的具体内容再次核对是否需要回避;如需回避,应当及时提出回避申请;

  中国证监会有关职能部门负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。

(二)审核工作人员亲属是再融资申请企业的控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东。

  第一章 总则

(三)其他可能影响审核工作人员公正履行职责的情形。

  第五条 股票发行核准程序应当公开,依法接受监督。

发布日期:2017-1-14

  发审委会议在充分讨论的基础上,形成会议对发行人股票发行申请的审核意见,并对发行人是否符合公开发行股票的条件进行表决。

执行日期:2017-1-14

  发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会应及时选聘新的发审委委员。

(一)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在再融资申请人任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母担任再融资申请人的董事(含独立董事)、监事、中层及以上领导职务。

  (二)发审委委员认为发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的,应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见;

四、发审委委员参加发审委工作会议应当回避而未提出回避的,属于违反发审委工作纪律的行为。证监会发行监管部应会同有关部门启动问责机制,依照相关规则严肃追究责任,视情节分别采取谈话提醒、批评、解聘等处理措施。

  (三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的;

3.发审委委员所在的基金管理公司管理的基金合计持有发行人5%以上股份,或者向发行人派驻了董事、监事、高级管理人员;

  第四章 发审委工作程序

(2017年修订)

  第二章 发审委的组成

《发行部审核工作人员履职回避情况表》作为初审报告的附件一并存档备查。

  第三十六条 发行人的保荐机构有义务督促发行人遵守本办法的有关规定。保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐机构的推荐。

(二)安排发审委委员分组参加具体审核工作时,根据委员的回避申请表,明确发审委委员应当回避的情况;

  第十一条 发审委委员以个人身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。

附件2:关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)

  第六章 附则

一、审核工作人员应当严格遵守《公务员法》《公务员回避规定(试行)》《中国证监会工作人员任职回避和公务回避规定(试行)》和《中国证监会工作人员行为准则》等定中有关任职和公务回避的要求。

  第一条 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。

附件1:关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)

  (三)发审委委员认为发行人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的,应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见。

本规定自公布之日起施行。原《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定》同时废止。

  第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:

为保障发行审核工作的公平、公正,进一步加强履职回避管理,根据《中国证监会发行审核委员会办法》(以下简称《发审委办法》)和《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》(证监会公告[2015]27号)等规定,对发审委委员履职回避作出以下规定:

  第二章 发审委的组成

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