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关于取消期货公司设立、永利集团:收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项的决定

四、为统一备案标准,提高备案效率,中国证监会制定了相关备案文件目录(见附件),请期货公司据此执行。

中国证监会

发文单位:中国证券监督管理委员会

发布日期:2012-10-12

中国证监会

文号:证监会公告[2012]28号

一、“期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构审批”取消后,由中国证监会统一实施备案管理。

12 证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格审批
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

五、期货公司应当按照规定,及时向中国证监会及公司住所地中国证监会派出机构报送境外期货类经营机构有关信息和重大事项。

5 非上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批
《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

发布日期:2017-4-17

5
要约收购义务豁免核准四种情形之一:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%
《中华人民共和国证券法》

2017年4月17日

6
要约收购义务豁免核准四种情形之二:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
《中华人民共和国证券法》

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201704/P020170421513458770563.pdf

执行日期:2012-10-12

为贯彻落实《国务院关于修改部分行政法规的决定》(国务院令第666号)要求,做好期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项取消后续衔接和管理工作,现将有关事项公告如下:

25 报价转让业务资格审批
《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(2009年6月12日中国证券业协会公布)
经国务院同意,证监会决定取消。

六、中国证监会及其派出机构将根据审慎监管原则,进一步加强对期货公司有关业务的监督管理,并加大违法违规行为惩处力度。

中国证监会第六批下放管理层级的行政审批项目目录(10项)

责任编辑:ang

8
要约收购义务豁免核准四种情形之四:经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,公司股东大会同意收购人免于发出要约,且该收购人在新股发行前已经拥有该上市公司控制权的
《中华人民共和国证券法》

期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权,适用本公告。

3
证券公司变更注册资本部分事项审批:非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资,非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资,非上市证券公司减资的审批
《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

三、期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构以及变更境外期货类经营机构注册资本或股权的,应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内,向中国证监会备案。

11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

文  号:中国证券监督管理委员会公告〔2017〕7号

附件1:

二、期货公司应当按照国家外汇管理局相关规定,办理外汇资金进出相关手续。

三、与被取消和下放行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作,中国证监会将专门发布通知。

附件:备案文件目录.pdf

序号 项目名称 设定依据 实施机关 下放后的实施机关

8 期货投资咨询业务许可 《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会
证监会派出机构

19 外国证券类机构驻华代表机构总代表资格核准
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)

20 银行业金融机构从事期货保证金存管资格认定
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

永利集团,14 期货公司变更注册资本部分事项审批:同比例增减资审批
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

3 证券公司变更境内分支机构营业场所审批
《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)

17 期货公司变更境内分支机构负责人的审批
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

一、自2012年9月23日《决定》发布之日起,中国证监会取消25项行政审批项目,下放10项行政审批项目(见附件1、2)。

4 证券公司变更章程重要条款审批 《中华人民共和国证券法》 证监会
证监会派出机构

1 证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批 《中华人民共和国证券法》 证监会
证监会派出机构

根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号,以下简称《决定》)和有关要求,现就我会取消和下放第六批行政审批项目的有关事宜公告如下:

二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据已取消行政审批项目提起的有关申请;中国证监会不再受理依据下放行政审批项目提起的有关申请。

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